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      博弈中的全過程工程咨詢
      2022-03-29 來源:招標與造價 

        國家發改委、住房城鄉建設部《關于推進全過程工程咨詢服務發 展的指導意見》(發改投資規[2019]515 號)是推進全過程工程咨詢 的權威文件,但該文并沒有對全過程工程咨詢進行定義,僅指出全過 程工程咨詢的范圍包括:投資決策階段可以進行綜合性咨詢,工程建 設環節重點推進全過程咨詢,并鼓勵多種形式的全過程工程咨詢服務 市場化發展,但市場與全過程工程咨詢走向一直還在摸索中。

        作者收集了大量資料參數,以及行業現狀,撰稿編輯了本文。該文件進一步解釋“多種形式的全過程工程咨詢的推進與瓶頸。全過程工 程咨詢是指從投資論證、決策、設計、工程建設、投產運營等,整個項目全生命周期各個環節以及多角度,開展跨階段咨詢服務組合或同一階段內不同類型咨詢服務組合”,不是單一的設計+管理,也不是 一般的項目管理。本文分析了全過程工程咨詢推進中的行業上下、左 右環節困境,筆者為什將文命名為“博弈中的全過程工程咨詢”呢?

        關于“[全過程]一詞”,實際最早出現在是 1984 年發布了《關于改革建筑業和基本建設管理體制若干問題的暫行規定》,只不過該 規定提出“工程承包公司接受建設項目主管部門(或建設單位)的委 托,或投標中標,對項目建設的可行性研究、勘察設計、設備選購、 材料訂貨、工程施工、生產準備直到竣工投產實行全過程”。

        因此,這里的“全過程”是指 對項目建設的可行性研究、勘察 設計、設備選購、材料訂貨、工程施工、生產準備直到竣工投產的整 個工程建設程序。

        而 2019 年 515 號文件的全過程工程咨詢可以是投資決策階段、可以是工程建設環節、可以是跨階段咨詢服務組合或同一階段內不同類 型咨詢服務組合,因此這里的“全過程”不是“工程建設程序的全過 程”,而是另有意義。

        筆者認為:推進全過程工程咨詢理由是“五龍治水”的模式造成了 建設資源的浪費……,三國演義講天下大勢分久必合,合久必分,那么我們要從五龍治水的“分割”模式變成全過程咨詢的“整合”的模 式,這才全過程咨詢的真正含義。

        記得:〈中國工程建筑協會副會長吳慧娟〉她對全過程工程咨詢的 解讀是,全過程工程咨詢就是使現在的“碎片化”咨詢管理轉向“全 過程”咨詢管理。筆者認為即是“碎片化”,就有“集成化”。因“碎 片化”的反義詞是“集成化、整合化”,而不是一般意義上的“全過 程”,筆者分析吳會長解釋的全過程咨詢應理解為“集成化的工程咨 詢”。

        因此,筆者認為:“全過程”的真正含義可以應釋為“集成”。那 么,集成又分那些呢?“集成咨詢”有多種組織形式,可以是全過程 “集成咨詢”,也可以是部分階段“集成咨詢”。而“集成”是全過 程的本質,集成的對象是技術、經濟、管理、信息、政策與法務等知 識整合,本質是協同創新并進。筆者將“集成”作了淺析。

        在戰略層面需要強調咨詢項目負責人決策團隊主導下的五個集成。

        其一是目標體系集成。在每個階段設置目標體系時都必須統籌質量、成本、時間等因素,做到恰如其分,不能僅考慮一種因素,必須以效率為核心,向業主整合交付工期短、造價低、質量好、扯皮少、管理透明的工程。

        其二是方法集成。在每個階段實現設定的目標,都必須讓技術、管理、經濟、法務與信息五大元素發揮各自作用,多兵種協同作戰,協同創新是靈魂。

        其三是團隊集成。在咨詢項目負責人主導下,必須把團隊成員打造一個一體化項目決策團隊,一個有戰斗力的組織,不能是松散的聯合。

        其四是抓手集成。全過程咨詢的本質是集成,是把投資咨詢、工程設計、造價咨詢、招標代理、工程監理、項目管理等專項咨詢進行有機整合集成,那么全過程咨詢自然也學要一個抓手,這個抓手就是基于BIM的一體化工程合同文件。

        其五是價值觀集成。要建立為業主服務的理念,做到業主省時省心省力省錢,讓項目提質增效。

        而集成:從在戰術層面需要強調咨詢項目負責人決策團隊主導下的十個集成思維。

        一是設計與施工運維集成思維

        傳統咨詢下,設計不考慮施工因素, 設計變更頻繁,造成了極大的資源浪費,而全過程咨詢下的設計必須 考慮可施工性和新施工工法的可運用性,還要考慮可運維性。要體現 結果導向,學會逆向思維。

        二是設計與造價的集成思維

        傳統咨詢下,設計只按設計規范,也不 考慮造價,而造價只是一個計價計量,也無法影響設計。而全過程咨 詢下的設計必須是要與造價融匯一體化,設計需要是帶有造價的設計 圖,而造價咨詢更重要需關注設計的優化成果而不是計價。

        三是知與行的集成思維

        傳統咨詢下,設計就是畫設計圖,全過程咨 詢下不僅要畫圖,還必須指導交付給委托方合格的建筑物,后者更關 鍵。

        四是設計與材料的集成思維

        傳統咨詢下,設計不考慮材料,而且建 筑法明令禁止。而全過程咨詢的設計需要考慮材料的可獲得性,經濟 性,根據業主的需求提供適用的材料設備品牌名錄的品牌等。

        五是 BIM 與工程的集成思維

        傳統咨詢是在手工下獨立作業,而全過 程咨詢必須在 BIM 環境下對項目流程進入全面整合。

        六是技術與管理的集成思維

        傳統咨詢下,技術是技術,管理是管理, 各吹各的號;全過程咨詢下技術與管理必須充分整合,設計必須要編 制檢測、測試要求、運營和維護保養要求等。

        七是造價與監理的集成思維

        傳統咨詢下,各守各的邊界,造價的不 考慮質量,監理也不考慮造價,而全過程咨詢下必須考慮造價與監理 的集成。

        八是法務與工程咨詢集成思維

        傳統咨詢下,工程咨詢不考慮法務, 打官司是律師的事,而全工程咨詢下法務與工程咨詢高度融合,在各 階段都要考慮合規、法律風險防范與法務設計,尤其是法務與采購模 式策劃、合同設計的高度集成。工程管理 博弈中的全過程工程咨詢

        九是設計與招標的集成思維

        傳統咨詢下,設計是不考慮、不參與招 標,而全過程咨詢的設計必須考慮招標,參與項目施工標段和施工界 面的劃分。

        十是全生命周期的集成思維

        碎片咨詢是分立式咨詢,決策階段是工 程咨詢的事,勘察設計階段是設計單位事,招標是招標代理單位事, 而全工程咨詢既可以是部分階段的集成,也可以是全生命周期的集 成。

        2018 年 11 月初,國家發改委辦公廳和住建部辦公廳聯合發出了 《關于推進全過程工程咨詢服務發展的指導意見(征求意見稿)》,而 當年 3 月,住建部就曾發了《關于推進全過程工程咨詢服務發展的指 導意見(征求意見稿)》。

        這兩個征求意見稿有什么關系? 又反映了什么問題 ?讓我們讀 一下……。自從 2017 年 1 月《國務院辦公廳關于促進建筑業持續健康發展 的意見》(以下簡稱 19 號文)提出“鼓勵投資咨詢、勘察、設計、監 理、招標代理、造價等企業采取聯合經營、并購重組等方式發展全過 程工程咨詢,培育一批具有國際水平的全過程工程咨詢企業。政府投 資工程應帶頭推行全過程工程咨詢,鼓勵非政府投資工程委托全過程 工程咨詢服務。在民用建筑項目中,充分發揮建筑師的主導作用,鼓 勵提供全過程工程咨詢服務”之后,EPC、全過程工程咨詢以及建筑 師負責制一躍成為行業“熱詞”,也成為各地管理部門政策制定和企 業未來轉型發展的“燈塔”。

        2017 年 5 月,住建部根據 19 號文發出了《關于開展全過程工程 咨詢試點工作的通知》,選擇了北京、上海、江蘇、浙江、福建、湖 南、廣東、四川 8 省(市)以及中國建筑設計院有限公司等 40 家企業 開展全過程工程咨詢試點。三大“熱詞”由于在頂層設計的文件中只 有簡單的描述,在行業內雖然也一直有實踐,但沒有形成成熟和一致 認可的定式,在理論層面和操作層面都處于探索階段,因此管理決策 層以及各地方都有些不同的做法,除了發改委、住建部各自的“征求 意見稿”,部分試點省(市)也各自出臺自己的指導意見,由于對一些 關鍵問題的理解不同,政策和做法也不盡相同。

        推動開展“全過程工程咨詢”有幾個關鍵問題,需要我們認真思 考一下;其一:就是政策實施管理部門的分工,其次:是其概念的內 涵和外延,是否包括設計技術服務在內,聯合體算不算全過程?

        發改委 VS 住建部

        工程咨詢行業的管理職能一直以來在國家發改委,工程咨詢的定 義也因此由發改委認定。從 1984 年到 2017 年,發改委(國家計委)在 33 年內發布了十多個有關工程咨詢的文件:1984 年出臺的第一個 文件認為工程咨詢是設計的拓展和延伸(此時工程設計歸發改委的前 身,當時的國家計委主管);1998 年提出為固定資產投資全過程服務 的咨詢設計服務體系;2001年參考國際上對工程顧問的解釋提出工程 咨詢包括 8 個方面內容;2010 年宣布與菲迪克 FIDIC 一致。2017 年 9 月《國務院關于取消一批行政許可事項的決定國發〔2017〕46 號》, 取消了由發改委實施的工程咨詢單位資格認定。隨即發改委出臺了 《工程咨詢行業管理辦法》,重新明確了工程咨詢的服務范圍,對咨 詢服務單位實行告知性備案管理。

        在此之前發改委的文件,工程咨詢服務范圍包括宏觀和微觀兩個 層面共七大類。宏觀層面有“規劃咨詢”、“項目前期咨詢”、“評 估咨詢”。微觀層面是指為工程項目提供決策“實施和管理提供智力 服務的”,包括工程設計、招標代理、工程(設備)監理和工程項目管 理。而最新發布的《工程咨詢行業管理辦法》則歸為四大類:

        (一)規劃咨詢

        含城市總體規劃、項目專項規劃、區域性規劃以及行 業規劃的編制;

        (二)項目咨詢

        含項目投資機會研究、投融資策劃、項目建議書(預 可行性研究)、項目可行性研究報告、項目申請報告、資金申請報告 及投資計劃書的編制、政府和社會資本合作(PPP)項目咨詢及 EPC 咨 詢等;

        (三)評估咨詢

        各級政府及有關部門委托的對規劃、項目建議書、可 行性研究報告、項目申請報告、資金申請報告、PPP 項目實施方案、初步設計的評估,規劃和項目中期評價、后評價,項目概預決算審查, 及其他履行投資管理職能所需的專業技術服務;

        (四)全過程工程咨詢

        采用多種服務方式組合,為項目投資決策、實 施和運營持續提供局部或整體解決方案以及管理服務。事實上是將原 來的微觀層面的咨詢整體歸類統一為“全過程工程咨詢”。

        住建部在去年3月發布的征求意見稿中對全過程工程咨詢的定義是:對工程建設項目前期研究和決策以及工程項目實施和運行(或稱運營)的全生命周期提供包含設計和規劃在內的涉及組織、管理、經濟和技術等各有關方面的工程咨詢服務。而在兩部委的聯合征求意見稿中的說法是“在項目決策和建設實施兩個階段,著力破除制度性障礙,重點培育發展投資決策綜合性工程咨詢和工程建設全過程咨詢”,將住建部理解的全過程拆分為了項目決策和建設實施兩個階段,前者發展“綜合性工程咨詢”,后者才提“全過程工程咨詢”。

        這便是為什么會有兩個征求意見稿出臺的背景,后者其實是對前者的否定,而且住建部也承認了這種解釋…。多年來,由于管理分工而造成的條塊分割一直是工程咨詢行業發展的阻礙,原本以為“全過程”會成為解決問題的突破口,然而,發改委只簡單地以“重新歸類”的方式,一記“化骨綿掌”,一切又回歸原點…。

        設計單位 VS 監理單位

        在兩大部委的意見明確之后,全過程在“建設實施”階段的主要 矛盾變成“資質管理造成的企業業務范圍單一和全過程所需要的綜合 資質及全面服務能力”之間的矛盾。當下,設計單位和監理單位包括工程管理 博弈中的全過程工程咨詢 造價咨詢、招標代理等企業都提出要向全過程工程咨詢轉型,但業務 能力相對全面的還是“設計和監理”。據調查發現,在全國 40 個試 點單位中有 2 家勘察單位,16 家監理單位,其余的都是設計企業。從中也能看出一些傾向性。

        全過程咨詢是由設計牽頭向上下延伸還是監理牽頭設計分包?這 里其實有涉咨詢的廣義和狹義的概念,廣義的咨詢,是包含技術咨詢、 經濟咨詢和管理咨詢等……。而狹義的工程咨詢概念,是與一些省市 將監理、造價、審計、招投標等協會合并成為“工程咨詢協會”相一 致,其核心是“項目管理”,其中并不包括“設計技術服務”,所以 說:“全過程咨詢”若沒有設計技術服務的“全過程咨詢”,是不成 立的。

        就在“全過程”的概念被提出之前,2016 年底,江蘇省發布了《關 于推進工程建設全過程項目管理咨詢服務的指導意見》,2017 年 3 月上海市發布《關于進一步加強本市建設工程項目管理服務的通知》, 其中提到的項目管理包括工程項目前期策劃、項目設計、施工前準備、 施工、竣工驗收和保修等全過程或若干階段的項目管理服務,基本等 同于全過程工程項目管理。為此,筆者目前了解到的試驗區:上海到 目前為止都沒有再出臺關于“全過程咨詢”的相關指導文件,因為管 理部門認為兩者基本一致,沒有必要為了一個新的名詞而重新出臺一 套政策。

        如此來看,對于全過程工程咨詢有兩種理解方式,一種是全過程 項目管理,一種則是設計+項目管理,或者是“1+N”。

        未來隨著模式的成熟,無論什么樣的企業只要有能力都可以做全 過程咨詢服務,但在目前的限制條件之下,監理和設計誰更適合來牽 頭呢?,而各自的優勢又在哪里?

        早在 1999 年《關于加快勘察設計單位體制改革的若干意見(101 號文)》中就提出,勘察設計單位要加快與國際工程咨詢業接軌的步 伐,由單一功能的設計院向為建設項目全過程提供各種咨詢服務的工 程公司。之后又提出設計單位要積極創建國際型工程公司、國際工程 咨詢公司,大力發展建設項目總承包和項目管理。設計單位尤其是大 型的工程設計單位早已具備了以設計為主導的工程總承包和全過程 工程咨詢服務能力。“以設計為主導”的全過程咨詢,也是國際通行 的模式,也是我國建筑工程的發展走向。

        另一方面,自 1988 年推行監理制度以來,國家一直在引導監理 單位向工程咨詢和項目管理模式發展,事實上原建設部在 1989 年發 布的《建設監理試行規定》對監理業務的職責范圍與當下對全過程工 程咨詢的業務范圍基本一致,分為建設前期、設計階段、施工招標階 段、施工階段和保修階段。

        回顧歷史……“歷史總是驚人的相似”~1995 年,原建設部和原 國家計委聯合印發《工程建設監理規定》廢止了原建設部發布的《建 設監理試行規定》,工程建設監理的主要內容被描述為“控制工程建 設的投資、建設工期和工程質量;進行工程建設合同管理,協調有關 單位間的工作關系”,監理的職能被大大減化。如此看來,監理單位提出要職能“回歸”,大力發展“以大中型監理單位為主導,勘察設 計企業為支持的全過程工程咨詢服務”似乎也“名正言順”。

        其實設計和監理各有優勢。設計是工程建設的靈魂,是建筑工程 成果的主導者。起著工程建設投資、工程技術標準的先導作用,它引 導其他工程咨詢業務的進行,對于充分發揮投資效益、實現項目“全 生命周期”的增值起著關鍵作用。而且,在國際上,建筑設計公司通 常向業主提供的是,從項目前期至設計全程(含策劃、方案、招標圖、 施工圖等)、招投標、施工監理等“一條龍”的全過程工程咨詢服務, 這也是與 UIA 國際建協對建筑師職業責任的界定相一致。因此可以理 解為“全過程工程咨詢”在建筑設計領域即是“建筑師負責制”。

        而監理單位的優勢在于項目實施時的監管主體定位,除了施工監 理之外,大中型的監理企業還開展了項目管理、工程代建等業務,具 有對建設項目工程管理的人才和能力,機構設置完備,有完善的項目 管理體系、質量安全管理體系等,在控制工程投資、質量和安全,協 調工程進度等作用方面,具有先天的優勢。

        各自的優勢很明顯,但也各有缺陷。設計企業技術服務能力強但 普遍缺乏項目管理人才,不過,多年的項目管理和設計總包管理也為 設計單位培養了一批復合型人才。如果建筑師負責制能盡快推行,成 為常態,專業設計人員具備管理能力,那么設計單位必然是全過程工 程咨詢服務的理想提供者。監理企業管理能力強,但要同時具備設計 能力幾乎是要大力度地“轉身”而不是“轉型”就能勝任的。

        而實際操作層面是否需要一個企業具備所有能力,其實也有不同的看法。

        聯合體VS碎片化

        自從工程總承包相關政策出臺之后,設計施工聯合體的總承包算不算真正意義上的“總承包”有不少爭議,而“全過程”是將每個珠子串聯起來的線還是“項鏈”或糖葫蘆式本身?其中包括不包括設計?

        如何組織才不是“碎片化”?聯合體是否算“拼接”?幾家可以組成聯合體?一家牽頭,其他環節能否分包或是轉委托?這都是我們需要考慮的…

        所謂“碎片化”是指“鐵路警察各管一段”,工程實施各個環節由設計、造價咨詢、招標代理、監理等機構各自獨立執行,相互之間缺乏聯動。住建部的征求意見稿中明確“可由一家具有綜合能力的設計企業或有綜合能力的工程咨詢企業實施,或可由多家具有不同專業特長的咨詢企業聯合實施”,并鼓勵“聯合經營、并購重組”。而有不少行業專家認為,實施過程中如果將設計、造價、招標、監理企業進行簡單“整合”,很可能演化為“碎片化”咨詢的“拼接”,也達不到“全過程”的初衷。

        國家住房建設部、發展改革委聯合共推出 8 個試點省市出臺的指 導意見各不相同。目前明確允許分包的地區有:福建、廣東、廣西和 江蘇;明確允許聯合體投標的地區有:福建、四川、廣西和江蘇;四川 和廣西僅允許由兩家企業組成的聯合體;福建和四川省在全過程工程 咨詢服務的范圍中都提到了設計服務;四川省在委托方式中也提到了“依法應當進行招標的項目,當實行全過程工程咨詢服務管理時,只 需對勘察設計、工程監理其中一項進行招標即可,其他咨詢服務可直 接委托給同一家咨詢單位”;而福建省也提到“經過依法發包的全過 程工程咨詢服務項目,不再另行組織規劃、可研、評估、勘察、設計、 監理、造價等單項咨詢業務招標。接受委托的全過程工程咨詢服務單 位可以是一個單位”,因此福建和四川省都允許承接全過程工程咨詢 業務的企業承擔同一項目的設計,但不能承擔施工和材料設備供應。

        在“全過程工程咨詢”業務取費方面,廣東省提出“1+N”模式, “1”是指全過程工程項目管理(必選項),“N”則指示項目各個階段。而服務計費也采取“1+N”疊加計費模式。從目前的實踐來看,尤其 在建筑類項目中,這種方式在實現中更容易操作。比如上海同濟工程 咨詢有限公司提出的“1+X”服務模式,就是以項目管理為統領,牽 頭其他階段的技術和服務,與廣東提出的“1+N”模式基本同義。但 是這種模式是否與國際接軌,而以“設計為主導”又如何體現?

        也有專家認為“1+N”的“糖葫蘆式”模式并沒有脫離“項目管 理”的認知框架,各種專業咨詢之間仍然是離散的,甚至于加劇了“碎 片化”,還增加了一個利益群體,不但不能節約造價,業主還要多支 付集成管理費。筆者認為這個“1”應該是指“設計”,“N”是其他, 也不是真正的“全過程”。

        盡管還有很多問題“說不清”,也因此大家都能積極爭取,比如 最近造價咨詢行業就提出,全過程工程咨詢的核心是通過整合與集成 構成“管理創造價值”的過程,因此以投資控制為核心的全過程咨詢服務,從成本管理向投資控制和價值工程方面拓展,具備得天獨厚的 優勢。每類企業都能從中看到機會、找到佐證其優勢的“理論依據”、 能“蹭熱度”的政策就是一個好政策。期望通過企業的不斷實踐,從 項目實操層面不斷跨越一個個障礙,從而實現真正的與國際接軌的 “全過程工程咨詢”。

        隨著國家經濟改革和發展的需求,建設領域的全面改革同其他行 業一樣,向著有利于社會政治穩定、經濟可持續發展和管理可控化方 向進行。建設領域的改革在 2017 年國務院辦公廳 17 號文指引下,經 過一些地方的試點和經驗總結,下一步大中型政府投資(擔保)項目 或國有投資為主的項目(建設工程)必將成為全面實行改革的主要目 標。在開展建設項目全過程工程咨詢方面,也將在這類項目中優先實 行。

        什么是全過程工程咨詢

        全過程工程咨詢服務即是一個新出現的事物,又是一個傳統的行業?!刚f其新,是因為全過程工程咨詢這種提法或做法以前很少出現過,也沒有形成有針對性的法規或制度」:「說其是一個傳統的行業,是因為全過程工程咨詢內容沒有脫離建設工程各階段工程咨詢內容的范圍,只是工程咨詢覆蓋的內容與名稱發生了變化而已」。全過程工程咨詢綜合傳統工程投融資評估、設計、招投標與項目過程管理等,近似于“設計+建造”交鑰匙工程,按照國務院辦公廳等文件內容描述,將“設計+建造”交鑰匙工程中的實體建造部分分離出來,只保留其建造過程中的“管理”部分,其主要的是設計,其次是管理或建造,就是目前所指稱的全過程工程咨詢的主要內容。

        參照“國辦發【2017】19號”文理解的全過程工程咨詢的內容應該為:工程建設過程中可以替代建設方(投資方)進行工程全過程管理或咨詢(不包含實體建造)的機構或組織。

        所以!對于“全過程工程咨詢”的具體定義,目前還沒有一個明確的標準,也難以用現有的法律、標準和規范對其工作與服務內容加以明確…。這也是全過程工程咨詢在實施中可能面臨困境的主要原因。

        法律與制度上的困境

        建設項目“全過程工程咨詢”如果僅僅從字面上的意思去理解, 就是對一個工程(項目)從設想到立項、從設計到施工、從試產到運 行期滿的建設投資全過程的咨詢服務過程。整個服務過程中,咨詢部 門不參與其間的實體生產;也就是說不接觸建筑施工(建造)和產品 生產(運營),僅僅提供技術和管理等方面的支持(包含設計)。這 種模式的確難以從中、西方現有的建設項目管理制度和規范中尋找到 類似的方法,只能掬起其中的部分內容加以糅合而成。

        按照上述理解,國家行業行政管理部門將施工企業和設計等咨詢 企業有目的的進行分開,不讓同一個產品、兩個主要參與者(建造和 設計)合二為一。如此也就難以建立起真正高效的建筑產業。只有打 破建設領域的條塊分割,將設計(咨詢)、施工進行徹底的整合,形 成“設計+建造”等多種形式的一體化模式,并對外開放市場,才能 更有效的引進和吸收世界上的先進經驗和技術,使得中國的建設工程 得到更好、更快的技術革新和管理上的有效發展。

        無論是沿用西方社會特有的“設計+建造”等模式,還是上文理 解的非實體生產過程的咨詢模式,都存在法律與制度上的困境。

        采用傳統的“設計+建造”模式,淡化了設計、咨詢、管理與建 造之間的界限與分割,本可以直接或間接引用菲迪克條款和 PMBOK 指 南(美國項目管理知識體系指南)等國際標準。這些建立在自由經濟 條件下的規范與標準,在國有經濟占主導地位的中國特色經濟體系 中,很難直接引用。

        如果僅將“全過程工程咨詢”理解為工程建設過程中為投資方(項 目業主)提供“純咨詢”智力活動,現有的監理(主要是代替建設方 進行項目管理與咨詢)行為將擴大到除建造和生產之外的所有智力活 動之中?,F有的法律、制度和規章體系如何構建其責權利之間的關 系?是打破原有的監理作為建設工程質量、安全保障體系的五大責任 主體之一,還是廢止后重新建立新的規則?畢竟全過程工程咨詢是代 表建設方,而本身又是勘查、設計和監理咨詢方,如何界定這其中的 法律責任與義務?這些關系,需要從法律方面進行研究和考量,以減 少在全過程工程咨詢實施過程中產生的責權利糾紛或對改革產生阻 滯效應。

        觀念和環境方面的制約

        改革開放已經四十年,建設監理也走過了三十年,隨著社會經濟 的高速發展,近二十年從高速發展的監理咨詢業中又分化出了投資咨詢、造價與招投標等咨詢細類。雖然對監理咨詢進行了細分,卻也使 得建設工程咨詢變得更加條塊(區段)分割,各分類之間形成了無形 的障礙和隔閡。而這種隔閡之間卻沒有一個統一制約機制將其聯系成 一個整體。

        政府現在所倡導的“全過程工程咨詢”,目的;是要打破過去一段時期以來所形成的同行業間的業務分割所造成的管理低效和資源浪費,同時建立起高效行政和節約智力資源的一種全新機制。

        降低和減少工程建設過程中本應該由企業自律和社會法律體系起作用的管理職能,提高經濟活動中一些主要或重大要素的自由流動空間和自由組合能力,使社會資源能夠更加有效的分配和利用。

        要達到這樣的效果,現有社會環境和經濟環境的一些傳統觀念,尤其是各不同專業之間的條塊分割和壁壘必須解除。而這種壁壘之所以難以瓦解,除了從計劃經濟時代延續下來的行業保護規定之外,還有各壁壘之內的利益保護思想。

        不解決觀念上的保護主義,繼續在原有的經濟環境和政治環境中運行任何新的改革,都將使得改革難以走向真正的開放、也使得行業難以走出越來越嚴重的困境。

        人才與經驗的制約

        實行全過程工程咨詢,人才制約應該是今后實踐過程中的一個逐漸被暴露出來也會得到逐漸平復的重大問題。

        不論是哪一類咨詢,需要的都是高于行業平均水平且越高越好的智慧與經驗。建設工程的咨詢業也一樣離不開知識全面、經驗豐富的專業人士,即菲迪克條款統稱之為“有經驗的工程師”。全過程工程 咨詢的發展更是離不開有經驗的工程師,不僅如此,當實行真正的建 設工程全過程咨詢服務時,這個團隊還需要有經驗的律師(遇到國際 資金使用或國際項目時,更是需要熟悉相關國際法律的律師團隊)、 風險評估師和具有其他各類相關專業的高級人才。

        正如華爾街的分析師,大都來自其所分析行業的頂尖科學家和工 程師一樣。只有擁有了行業內的頂端人才,才能更有利于行業的發展。因為他們所具有的經驗和智慧,更容易清楚的看清行業的發展方向和 目標實現過程中可能存在的潛在利益、陷阱或災難。

        缺乏熟悉現場管理和施工工藝的設計者

        當前全過程工程咨詢業的組建和發展,受到人才的制約是顯而易 見的。行業傳統的條塊分割,讓工程建設過程中設計與施工這兩個最 主要的部分,長期處于分割狀態。

        在計劃經濟時代,設計人員大都經歷基層(施工現場)的鍛煉, 基本了解一些施工過程的操作程序。改革開放后,隨著建筑業培養的 人才越來越普及,進入設計單位的人員很少再有到施工企業進行中短 期鍛煉的機會。一般是一出校門立即進入設計院所,進而在設計過程 中,慢慢了解或掌握一些現實中的施工概況,卻缺乏對施工實際技術 和管理水平的深刻與真實了解?,F有的建筑專業培訓也很少培養學生 的實際動手或操作能力,學生的實習更多的是去現場進行觀摩(視同 于戶外的郊游)。受傳統文化的影響,學生也很少具備主動去實踐操 作的動力。每個人心里都還保留著一份“勞心者治人,勞力者治于人”工程管理 博弈中的全過程工程咨詢 的觀念,不恥于建筑工程現場的實際勞動與實踐。這也導致現在的很 多設計遠遠脫離于現實的施工工藝和施工技術;加上現有施工企業的 技術和管理水平的參差不齊,設計與施工之間的隔閡就變得更加突出。

        缺乏深悉設計者意圖的施工人員

        受傳統觀念和市場因素的影響,優秀的建筑類畢業生首選進入設計院所或進入高校任教等,其次才是考慮進入施工企業。暫且不考慮進入施工企業人才的素質(很多在校成績平平的學生離開學校走上社會后,持續的學習和實踐努力很快讓其從自己的崗位上脫穎而出),學生一旦離開學校進入施工企業,很難有機會進入設計院所從事設計工作;同理,進入設計單位后再轉入施工企業工作的人也非常稀少。

        這就造成了現有的施工人員很難全面接觸工程設計方面的知識體系,對一些特殊工程的設計意圖更是難以從工程技術之外的知識體系加以理解和掌握。這很容易導致設計者意圖會因為一些技術問題而被任意變更,導致設計者意圖被篡改而失去設計主題的原旨,除非設計者是設計界的大師級且受到各方尊重的人士,才有可能保證設計意圖不因技術和成本問題而被徹底否決或被篡改得面目全非。

        在項目工程施工過程中,除結構安全、功能所需,建筑樣式與風格,經常因投資掌控者的喜好而被加上庸俗和品味低下的外衣;一些友好型的環境設計(包括廣場、綠化、水系、小品等景觀環境),更容易被所謂的“領導者”的一句話給徹底否定,讓設計者的智慧和先進理念得不到彰顯,也讓社會失去了展示不同藝術表現形式和獨特思 想的機會。

        施工人員除了關心建設過程的技術和成本問題之外,很少關心文 化和人居環境的友善(非簡單的揚塵、污水和噪音等防止問題)。建 立一支高素質的既懂得施工技術與成本控制,又能理解設計者意圖真 正的“有經驗的工程師”,是進行全過程工程咨詢不可缺少的人才。

        缺乏復合型管理人才

        建設項目實行全過程工程咨詢,除了需要懂施工管理過程與工藝 技術的設計人員和深悉設計者意圖的施工人員之外,更需要引進和培 育復合型管理人才。包含以律師、會計師、建筑(結構)工程師、建 造師、投資咨詢(造價)工程師和管理(監理)工程師為主,具備一 項或多項技能的復合型管理人才。

        建立新的全過程工程咨詢組織和機構,缺少這方面的復合人才, 很難將一個大型的復雜項目進行有效的組織和實施。除非繼續沿用計 劃經濟時代傳承下來的指揮部制管理體系,以與行政級別高低相適應 的首長擔任指揮長進行項目的統一協調。如果想改變這這樣的管理結 構,除了依據健全的法律環境和良好的政治環境之外,采用專業性的 人才管理團隊無疑是最高效的社會組織機構。

        市場與經濟開放度的制約

        改革開放已經走過四十年,就整個社會經濟來說,很多方面已經 全面走向世界,也對外逐漸開放,尤其是上世紀最后十年。如今的經 濟市場,對內(民營經濟)開放度明顯大于對外(國際資本)。有些工領域對外開放的壁壘還沒有解除,其中就包含建設領域。除了一些特 殊的項目采取國內企業與國外公司合作之外,大多數項目均不對外開 放。這也導致現有的建設領域從設計理念到項目實施都只是簡單的借 鑒和模仿國外的優秀作品和其管理方法,而缺乏必要的地域文化和形 成自己本土先進的管理方法論。

        實行建設項目全過程工程咨詢,如果繼續走半開放或在自我封閉 的環境中進行制度改良,其效果可能遠遠難以達到世界先進水平。尤 其在現代技術日異月新的情況下,不能融入世界一體化,就只能處處 受制于人、落后于人。

        建筑市場的開放也會如其他行業一樣,一旦打開大門,與項目管 理等先進技術和管理理念一起進入的也有一時難以適應的異域文化。管理理念都是建立在自有傳統文化基礎之上的。上世紀中后葉日本在 引入西方發達國家管理經驗時,在汲取其管理精髓的同時,很好的保 護了自己民族文化中的優良品性,并將之發揚光大,形成日本特有的 現代化管理方法論。

        國外:例如:日本文化至少在近代(十九世紀中葉)之前以中華 文化為基礎,近代之后雖然吸取了西方現代憲政思想,其基調依然保 持了漢文化中的儒家和佛家文化的底色,并使其國家的現代文明高高 站立在當今世界最先進的文明之列。

        中國有著 5000 千年悠久的歷史文明,既不缺乏創新精神,也不 缺少勤勞與智慧。在社會主義實踐走過近七十年之際,繼續融合世界 上先進的社會理念、文化為自己所用,通過擴大開放的形式進行技術等各方面的引進和交流,必將更快速與便捷的改善現有社會環境下的 許多不足,使建設領域在大發展時期能更高效的服務于社會,讓建設 起來的建筑和環境(城鎮和鄉村)更符合人類現在和以后的生活與生 存。

        全過程工程咨詢時期已近到來

        當社會由農業經濟已近轉換到工業經濟,如今工業經濟又正向知識經濟轉換之時,任何行業的持續發展都離不開更加符合社會文化、政治制度等的方法論。而形成和修正這些方法論總是難以離開高端智慧與實踐經驗相結合的咨詢機構和組織。

        建設項目全過程工程咨詢業的到來,不僅僅是建立在政府的指令性文件之中,如今已經逐漸并落實到每一級政府的工作中。除了一些省份已經開始對一些建設項目進行“設計+施工”一體化招標和實施之外,也有的地方政府開始將建設工程全過程咨詢納入下一步項目試點工作之中。項目建設的“設計+施工”一體化,意味著業主對該項目的管理,就需要具備全過程工程咨詢企業的服務,以減少業主建立不必要的臨時管理團隊。而這種全過程工程咨詢服務體系的建立今后財政資金使用效率的提高和對國際資金使用的透明度,都將積極的作用。

        無論本行業是否做好了相應的準備,建設項目的全過程工程:

        已經走入現實之中,其發展途徑雖然目前還不太明朗,其總體發路卻顯得較為明確:打破建設領域的條塊分割,整合建設領域的資源,尤其是人才資源,進行優化配置,組建適合現代建設項目管理 全過程工程咨詢需求的項目團隊,向著集約化方向發展。

        能否解決業主痛點

        無論是專家學者,還是我們在圈內的人員,大家都知道全過程工 程咨詢已成為工程咨詢企業轉型升級的大方向,但如何順應市場環 境?如何深入分析了解業主方痛點?如何開展為業主方提供現實有 價值的全過程咨詢服務,是每一個設計、工程咨詢企業都需要深入思 考的問題。

        咨詢總包模式消除業主方痛點

        現階段建設工程普遍具有規?;?、集群化和復雜化等特征,業主 方缺乏專業的項目管理能力,但不得不承擔項目管理的責任和風險, 并消耗大量時間、精力和成本在各類工作界面的溝通和協調上,甚至 面對多參建方相互制衡、管理目標失控等諸多復雜情況。而這個時候 最需要的是全過程工程總咨詢師這樣的總負責人、總指揮,來代業主 對整個項目的結果負責,不僅可以幫助業主分擔遇到的問題,同時還 可以幫助業主解決痛點。

        合理轉移項目建設管理風險

        政府投資及國有資金建設項目,既要高效完成建設,又要面臨財 評以及層層審計。某些特殊情況下,業主項目團隊很難自證其清,項 目往往面臨一定的決策和審計風險。引入全過程工程咨詢總包模式是 重要的風險規避管理手段,業主方可將建設管理相關風險通過合同方 式合理轉移給全過程工程咨詢總包方,通過風險轉移策略提升項目建 設的管理水平。而選擇擁有豐富建設管理經驗的全過程工程咨詢總包 模式,則發揮了其全過程工程咨詢的專業能力和優勢,進一步提升了 建設效率和項目品質。

        消除臨時組建項目管理機構的弊端

        不少政府投資項目仍采用臨時機構進行項目建設管理的模式,這 種模式下存在人員專業化程度低、新人做新項目、管理體系不健全、 管理手段與管理方法落后、項目結束人員分流困難、管理效率低、造 價虛增、工期延長、安全風險大等諸多弊病。作為管理細節繁多、界 面復雜、專業性強的建設管理工作,引入全過程工程咨詢總包模式將 有效消除臨時性管理機構帶來的各種弊病。

        消除業主方身陷多邊博弈的困境

        傳統模式下,業主方與多個咨詢企業分別簽訂合同,咨詢單位彼 此互不管轄但又相互牽扯,形成項目多邊博弈格局。項目建設過程中 極易發生合同糾紛,業主作為總發包人,不得不親自上場與各方博弈, 還要協調各方責任主體之間的關系,過程苦不堪言。

        全過程工程咨詢總包模式下,業主方可專注于項目定位、功能需 求分析、投融資安排、項目建設重要節點計劃、運營目標等核心工作, 簡化合同關系,問責全過程工程咨詢總包方,從多邊博弈的困境中抽 身。

        完善并保全項目信息資產

        傳統模式下,多咨詢方的碎片化服務使項目信息形成“孤島”,建設全過程無法形成完整的信息鏈;項目建設周期中,如出現核心管理崗位變動,往往造成決策及管理信息流的斷裂或缺失,使建設全過程的項目信息資產無法保全。

        全過程工程咨詢總包模式下,項目信息流成為全過程工程咨詢的核心線索,全過程工程咨詢總包方在項目總控的過程中不斷延伸、補充、豐富項目信息流,最終形成建設全過程完整的項目信息鏈,并作為建筑產品完整性的一部分交付給業主。

        縮短建設周期、降低責任風險

        傳統模式下,投資控制的完整鏈條被各咨詢方切分,投資咨詢、 勘察設計、造價咨詢、工程監理等咨詢方均參與投資控制過程。而由 于各參與方訴求與責任的分裂,無法形成統一的投資控制,結果往往 造成投資管控失效;其次,多專業咨詢方需要分別進行招標確定,設 計、造價、招標、監理等相關單位責任分離、相互脫節,既拉長了建 設周期又降低了建設效率;又對投資控制重要環節因相互脫節,使投 資控制倫為口號;此外,多咨詢方介入會增加協調和管理風險,不僅 不能替業主分憂,反而會增加其作為建設單位的責任風險。

        全過程工程咨詢總包模式可以和各項專業咨詢處于咨詢總包方 的統一管控之下,咨詢服務覆蓋建設全過程,對各階段工作進行系統 整合,并可通過限額設計、優化設計、BIM 全過程咨詢、精細化全過 程管理等多種手段降低“三超”風險,進而節省投資,提升投資效益;全過程工程咨詢總包通過一次招標確定,多專業協同消除了冗余工 期,可顯著縮短建設周期;全過程工程咨詢總包方承擔建設管理主體 責任,對結果負責的壓力轉化為工作動力,既承接了業主方的建設管 理風險,又降低了業主方作為建設單位的主體責任風險。

        全過程工程咨詢總包,作為項目總控方的咨詢總包單位,以對結果負責為宗旨,承擔起對項目建設全過程管理的責任,通過科學、先進的全過程工程咨詢手段,為業主方消除了建設管理中的諸多痛點,成為業主方項目建設的得力助手。

        傳統建設摸式:設計、監理、代建、咨詢、造價、招標

        傳統代建整合+專業服務:代建、設計、監理、咨詢、造價、報標

        金過程工程咨詢:投資咨詢、設計咨詢、動察咨詢、監理、招標代理、造價、審計咨詢,運營階段全生命周期

        全過程工程咨詢總包涵蓋了哪些內容?

        全過程工程咨詢總包負責的全過程工程咨詢可涵蓋決策階段、設 計階段、發承包階段、實施階段、竣工階段、運營階段等項目全生命 周期,各階段的主要工作內容包括:

        1.決策階段通過了解項目利益相關方的需求,確定優質建設項目 的目標,匯集優質建設項目評判標準。通過項目建議書、可行性研究 報告、評估報告等形成建設項目的咨詢成果,為設計階段提供基礎。

        2.設計階段對決策階段形成的研究成果進行深化和修正,將項目 利益相關方的需求及優質建設項目目標轉化成設計圖紙、概預算報告 等咨詢成果,為發承包階段選擇承包人提供指導方向。

        3.發承包階段結合決策、設計階段的咨詢成果,通過招標策劃、 合約規劃、招標過程服務等咨詢工作,對建設項目選擇承包人的條件、 資質、能力等指標進行策劃,并形成招標文件、合同條款、工程量清 單、招標控制價等咨詢成果,為實施階段順利開展工程建設提供控制 和管理依據。

        4.實施階段根據發承包階段形成的合同文件約定進行成本、質 量、進度的控制;合同和信息的管理;全面組織、協調各參與方最終 完成建設項目實體。在實施過程中,及時整理工程資料,為竣工階段 的驗收、移交做準備。

        5.竣工階段通過驗收檢驗是否按照合同約定履約完成,并將驗收 合格的建設項目以及相關資料移交給運營人,為運營階段提供保障。

        6.運營階段對建設項目進行評價,評價其是否實現決策階段設定 的建設目標,并結合運營需要通過運維管理咨詢、資產租售及融資咨 詢等手段為業主方實現項目最大價值。盡管目前能夠提供運維管理咨 詢服務的工程咨詢企業尚少,但形成共識的是運維管理咨詢將成為工 程咨詢企業可拓展的服務內容。

        全過程工程咨詢總包負責的全過程工程咨詢工作不是固化的,其 服務內容可根據業主方需求及自身能力靈活設置,但其服務應是全程 的,并以對具體結果負責為特征。

        純房地產開發項目還應增加,市場調研分析、投資風險分析、營銷策劃、招商及稅務策劃、產品數據分析、回款計劃分析,必要時在有可能的條件下還應加入融資管理。

        全過程工程咨詢總包的生產組織和方式

        全過程工程咨詢總包根據自身組織特點,結合項目需要,可采用一個團隊全程服務、部門協作二種生產組織方式:

       ?。ㄒ唬┮粋€團隊全程服務:總負責人牽頭,一個團隊負責到底全過程工程咨詢總包內部可組建一個“全程服務團隊”,選派具備全過程工程總咨詢師證書且業務能力全面的咨詢工程師擔任團隊負責人,全過程工程項目管理師、專業咨詢工程師分別承擔相應專業咨詢工作,為業主方提供全過程咨詢服務。這種方式對咨詢方人員素質及穩定性要求較高。

       ?。ǘ┎块T協作:項目管理部門牽頭,各專業咨詢部門分工協作,咨詢總包方確定由項目管理部門作為牽頭部門,根據咨詢總包服 務內容,選擇相關專業咨詢部門參與全過程咨詢工作。牽頭部門根據 全過程工程咨詢業務開展情況及進度,以任務單形式向各專業咨詢部 門下達生產任務,明確涉及部門、工作內容描述、工作要求、工作成 果、時間節點等,并負責對各專業咨詢部門進行考核和計量。各專業 咨詢部門(包括投資咨詢、招標、勘察、設計、監理、造價咨詢、BIM 等)需在牽頭部門的統一部署下進行工作,派遣項目人員,提交成果, 達成工作目標。對于業主方允許分包的非核心工作,咨詢總包可擇優 選擇具備全過程咨詢服務并專業機構合作,但咨詢總包方應對相關咨 詢工作成果負責。

        四川同興達建設咨詢有限公司/黃傳洲



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